基金经理注册登记规则
中国证券业协会
基金经理注册登记规则
第一章 总 则
第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。
第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。
未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。
申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。
第二章 注 册
第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：
（一）注册申请报告；
（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；
（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；
（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；
（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；
（十）协会要求报送的其他申请材料。
第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。
第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：
（一）不符合本规则第六条规定条件的；
（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；
（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；
（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；
（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；
（六）短期内频繁变换任职单位的；
（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；
（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；
（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；
（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；
（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；
（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。
第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第三章 变 更
第十一条 本规则所称变更包括以下情形：
（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；
（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；
（三）协会规定的其他变更情形。
第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：
（一）变更备案报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；
（四）协会要求报送的其他材料。
第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。
第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。
因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。
第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第四章 注 销
第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：
（一）注销申请报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；
（四）协会要求报送的其他申请材料。
基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。
第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。
第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。
第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。
第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。
第五章 日常管理
第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。
第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。
第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一年度参加合规培训和业务培训的情况。
第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。
第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。
第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。
第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。
第六章 附 则
第二十九条 本规则由协会负责解释。
第三十条 本规则自2009年4月1日起实施。
关于印发批准证书和批准证书存根式样及填写说明的通知
对外贸易经济合作部
关于印发批准证书和批准证书存根式样及填写说明的通知
外经贸资综函[2002]161号
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸发（厅、局）：
为进一步做好换发外商投资企业和台港澳侨投资企业批准证书工作，现将外商投资企业、台港澳侨投资企业批准证书和批准证书存根式样及填写说明印发给你们，请遵照执行，如有问题请及时向外经贸部外资司反映。
附件一：2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书式样
附件二：2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书存根式样
附件三：2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书填写说明
附件四：2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书存根填制说明
外经贸部
二○○二年二月二十二日
附件一：
（国徽）
中华人民共和国外商投资企业
批 准 证 书
CERTIFICATE OF APPROVAL
FOR ESTABLISHMENT OF ENTERPRISES WITH FOREIGN
INVESTMENT IN THE PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA
批 准 号 外经贸 字 [ ] 号
APPROVAL NUMBER
进出口企业代码
CODE FOR IMPORT AND
EXPORT ENTERPRISE
批 准 日 期 年 月 日
DATE OF APPROVAL YEAR / MONTH / DAY
发 证 日 期 年 月 日
DATE OF ISSU YEAR / MONTH / DAY
（国徽）
中华人民共和国台港澳侨投资企业
批 准 证 书
CERTIFICATE OF APPROVAL
FOR ESTABLISHMENT OF ENTERPRISES WITH
INVESTMENT OF TAIWAN, HONGKONG, MACAO AND OVERSEAS CHINESE IN THE PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA
批 准 号 外经贸 字 [ ] 号
APPROVAL NUMBER
进出口企业代码
CODE FOR IMPORT AND
EXPORT ENTERPRISE
批 准 日 期 年 月 日
DATE OF APPROVAL YEAR / MONTH / DAY
发 证 日 期 年 月 日
DATE OF ISSUE YEAR / MONTH / DAY
NO. 0000000
企 业 名 称NAME OF ENTERPRISE 中 文CHINESE
英文ENGLISH
企 业 地 址ADDRESS
企 业 类 型TYPE OF BUSINESS 经 营 年 限DURATION OF OPERATION
投 资 总 额TOTAL INVESTMENT
注 册 资 本REGISTERED CAPITAL
经 营 范 围BUSINESS SCOPE
投资者名称(中、英文)NAME OF INVESTORS(IN CHINESE AND ENGLISH) 注 册 地PLACE OF REGISTRATION 出 资 额CAPITAL CONTRIBUTION
投资者名称(中、英文)
NAME OF INVESTORS(IN CHINESE AND ENGLISH) 注 册 地
PLACE OF REGISTRATION 出 资 额
CAPITAL CONTRIBUTION
联 合 年 检 记 录
RECORD OF ANNUAL JOINT INSPECTION
年(YEAR)
年(YEAR)
年(YEAR)
年(YEAR)
年(YEAR)
备 注
REMARKS
附件2
外商（台港澳侨）投资企业批准证书存根
行 业: NO.
企业名称 （中文） 邮政编码
（英文）
注册地址 经济区划
经营年限 进出口企业代码 项目性质 〇鼓励类 〇允许类 〇限制类
企业类型 〇合资 〇合作 〇独资 〇股份公司 两类企业 〇产品出口企业 〇先进技术企业
项目类型 〇合作开发(非独立法人) 〇其它〇BOT 〇高新技术企业 〇合并分立 〇境内投资 〇投资性公司 〇外国分支机构（分公司） 〇其它 〇TOT 〇创业投资企业 〇研发中心 〇中西部优势产业 〇金融资产管理公司 〇境外中资机构投资项目
审批机关 批准文号 免税进口设备金额 万美元
投资总额 折 万美元 本次增资额 折 万美元
注册资本 折 万美元 本次增资额 折 万美元
投资总额内境外借款 折 万美元 本次境外借款增加额 折 万美元
外方股东贷款（来自境外） 折 万美元 本次外方股东贷款增加额 折 万美元
投资者名称 注册地 出资额 折万美元 所 占比 例 本 次增资额 折万美元
中 方 投 资 者 合计: 合计: 合计:
外 方 投 资 者 合计: 合计: 合计:
经 营 范 围
生产规模 电子信箱
法人代表 总经理 联系人 电 话 传 真
发证原因: 经 办 人:
原批准号: 签 发 人:
批 准 号: 签发时间: 年 月 日
批准时间: 年 月 日
附件三：
2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书填写说明
一、新版外商投资企业、台港澳侨投资企业批准证书为正本一份，副本两份，存根两份。正本交企业保存，副本1由企业交工商部门办理工商登记手续，副本2交企业用于办理其它如海关、税务等手续，存根由审批机关留存。
二、新版批准证书使用了中文、英文两种文字，中华人民共和国国徽图案和批准证书标题字进行了烫金、压鼓处理。
三、新版批准证书正面印有国徽图案和MOFTEC字样的防伪标记，需用紫外线防伪灯识别，请各级审批机关在管理工作中予以重视。
四、批准号：由各级审批机关自行编写，但第一个字必须填写省、自治区、直辖市、计划单列市简称，如"外经贸冀X X X字"，不得只填写上述省、市、自治区所辖市、区（包括有发证权的地区）的简称。如现行做法与此项规定不符，请予修改，并在换证时，对已编字号进行调整。
五、进出口企业代码按《中华人民共和国进出口企业代码管理办法外商投资企业实施细则》的要求填写。
六、批准日期：为批准设立企业而首次颁发批准证书的日期。
七、发证日期：为颁发该批准证书的日期，如属新发证书，与批准日期相同。
八、企业类型：根据企业类型分别填写"中外合资经营企业"、"中外合作经营企业"、"外商独资企业"、"外商投资股份有限公司"、"中外合作开发(非独立法人)"。
九、投资者名称：按中方、外方的顺序依次填写，外方的名称后应加注英文。
十、注册地：填写投资企业的注册地（国家或地区）或个人投资者所在国家或地区。
十一、出资额：填写投资者的出资金额，合作经营企业投资者以非货币出资且不作价的，需填写出资条件。
十二、联合年检记录：由各地外经贸部门根据联合年检通知的有关要求填写联合年检的情况，加盖合格、不合格或限期改正的印章（各地自行刻制）。
十三、备注：由各审批机关自行掌握填写有关内容。
附件四：
2002年新版外商投资企业及台港澳侨投资企业批准证书存根填制说明
一、2002年新版外商投资企业、台港澳侨投资企业批准证书存根不实行统一印制，各地可按新存根格式要求自行印制相应号码的存根，并按新存根格式要求录入计算机。
二、行业代码：按原国家技术监督局颁布的"国民经济行业分类与代码"（GB－T4754－94）中划分的小类行业类别代码填写。
三、企业类型：按企业性质分别填写"合资"、"合作"、"独资"、"股份公司"、"合作开发(非独立法人)"或"其它"。
四、项目性质：按照指导外商投资方向的规定以及《外商投资产业指导目录》的规定填写"鼓励类"、"允许类"、"限制类"，其中"鼓励类"项目需出具项目确认书。
五、两类企业：系根据《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》在企业成立后确认考核的，新发批准证书时可不填写。
六、项目类型：凡领取批准证书企业、公司、机构必须填写其中的一项或多项。
1、BOT：含义为"建设-经营-转让"，
即"Build-Operate-Transfer"或
"Building-Operating-Transfering"。
2、TOT：含义为"转让-经营-转让"，
即"Transfer-Operate-Transfer"或
"Transfering-Operating-Transfering"
3、高新技术企业：系指投资于《外商投资高新技术产品目录》（拟发布）中所列产品的企业。
4、创业投资企业：系指依据《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》设立的外商投资创业投资企业。
5、合并分立：系指依据《关于外商投资企业合并与分立的规定》进行合并与分立的外商投资企业。
6、研发中心：系指依据《关于外商投资设立研发中心有关问题的通知》的规定设立的研发中心。
7、境内投资：系指外商投资企业依据《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》在中西部地区设立的享受外商投资企业待遇的境内投资项目，此类项目批准证书应加注，并且不列入外资统计。
8、中西部优势产业：系指属于《中西部地区外商投资优势产业目录》的外商投资项目。
9、金融资产管理公司：系指外商投资设立的金融资产管理公司和依据《金融资产管理公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定》设立的外商投资企业。
10、境外中资机构投资项目：系指具有中资或国有资产背景的境外投资者在华投资设立的项目。
11、外国分支机构（分公司）：系指外国公司在华设立的分支机构或分公司。
如不属上述各种类型的，请填写"其它"。
七、审批机关：系指企业合同、章程的审批机关。
八、投资总额、注册资本：按合同、章程规定的货币单位填写。
九、折万美元：根据国家外汇管理局公布的《各种货币对美元内部统一折算率表》折算并用阿拉伯数字填写。
十、投资总额内境外借款：系指在批准的企业投资总额内，以企业名义从境外借入的资金，不包括从境内外资金融机构的借款。
十一、外方股东贷款（来自境外）：系指投资总额内境外借款中由外方股东提供的贷款。
十二、本次增资额、本次境外借款增加额：分别填写本次发证时的投资总额（注册资本、出资额）与原证书投资总额（注册资本、出资额）之差和本次发证时投资总额内境外借款额与原证书投资总额内境外借款额之差。减资时使用负数。
十三、投资者名称：按中方、外方的顺序依次填写。
十四、注册地：填写投资企业的注册地（国家或地区）或个人投资者所在国家或地区。
十五、出资额：填写投资者的出资金额，合作经营企业投资者以非货币出资且不作价的，需填写出资条件。
十六、所占比例：系指出资额占注册资本的比例。
十七、中（外）方投资者出资货币币种不同，在进行中（外）方出资额合计时，可以美元为单位折算后进行加总。合作经营企业投资者以非货币出资且不作价的，可不进行出资额合计。
十八、发证原因：填写"新批准"、"股权转让"、"资金变更(增资、减资)"、"转制"、"其它变更(更改企业名称、更改注册地址)"、"新版换证"、"合并分立"、"遗失补证"。
十九、原批准号：填写换证前批准证书编号，如无特殊原因批准号不变。