国家能源局


国家能源局关于印发水电工程验收管理办法的通知

国能新能〔2011〕263号


各省、自治区、直辖市发展改革委、能源局，国家电网公司、南方电网公司、中国国电集团公司、中国华电集团公司、中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国电力投资集团公司、国家开发投资公司、中国长江三峡集团公司、中国水利水电建设集团公司、葛洲坝集团公司，水电水利规划设计总院：
　　为加强水电工程建设管理，规范验收工作，保障水电工程安全及上下游人民生命财产安全，促进水电建设持续健康发展，根据国家基本建设管理有关规定，我局制定了《水电工程验收管理办法》，现予印发，请遵照执行。
　　附件：水电工程验收管理办法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年八月十三日



附件：

水电工程验收管理办法

第一章　总　　则

　　第一条　为加强水电工程建设管理，规范验收工作，保障水电工程安全及上下游人民生命财产安全，根据《水库大坝安全管理条例》、《建筑工程质量管理条例》和国家有关法规，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于企业投资的，在主要河流上建设的水电工程项目、总装机容量25万千瓦及以上的水电工程项目和抽水蓄能电站项目（以下简称水电工程）。企业投资的其他水电工程可参照执行。
　　第三条　水电工程验收包括阶段验收和竣工验收。
　　阶段验收分为工程截流验收、蓄水验收和水轮发电机组启动验收。截流验收和蓄水验收前应进行建设征地移民安置专项验收。
　　工程竣工验收在枢纽工程、建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算和工程档案专项验收的基础上进行。
　　第四条　水电工程在截流、蓄水、机组启动前以及工程完工后，必须进行验收。
　　第五条　水电工程验收工作，应当做到科学、客观、公正、规范。
　　第六条　国家能源局负责水电工程验收的管理、指导、协调和监督。
　　各级能源主管部门按规定权限负责和参与本行政区域内水电工程验收的管理、指导、协调和监督。
　　第七条　工程蓄水验收、枢纽工程专项验收和工程竣工验收由国家能源局负责，并委托有资质单位作为验收主持单位，会同工程所在地省级发展改革委、能源局共同组织验收委员会进行。
　　工程截流验收由项目法人会同工程所在地省级发展改革委、能源局共同组织验收委员会进行；水轮发电机组启动验收由项目法人会同电网经营管理单位共同组织验收委员会进行，具体要求按相关规定执行。
　　建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算和工程档案验收按相关法规办理。
　　第八条　水电工程验收的主要依据是：
　　（一）国家有关法律、法规及行业有关规定；
　　（二）国家及行业相关规程规范与技术标准；
　　（三）项目审批、核准、备案文件；
　　（四）经批准的可行性研究设计、施工图设计、设计变更及概算调整等文件；
　　（五）工程建设的有关招标文件、合同文件及合同中明确采用的质量标准和技术文件等。
　　第九条　项目法人应组织协调设计、施工、监理、监测、设备制造安装、运行、安全鉴定、质量监督等单位提交验收所需的资料，协助验收委员会开展工作。
　　以上单位对各自在工程验收中所提交资料的真实性负责。

第二章　工程蓄水验收

　　第十条　项目法人应根据工程进度安排，在计划下闸蓄水前6个月，经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送工程蓄水验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。工程蓄水验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第十一条　工程蓄水验收申请材料应包括以下主要内容：
　　（一）项目基本情况。包括工程开发任务、建设规模、建设方案、投资规模、主要投资方、项目审批（核准）情况等；
　　（二）项目进展情况。包括工程进度、形象面貌、投资完成情况及其安全度汛措施等；
　　（三）蓄水验收计划安排；
　　（四）建设征地移民安置实施情况；
　　（五）工程蓄水安全鉴定单位建议。
　　第十二条　验收主持单位收到工程蓄水验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第十三条　通过水电工程蓄水验收应当具备的基本条件：
　　（一）工程形象面貌满足水库蓄水要求，挡水、引水、泄水建筑物满足防洪度汛和工程安全要求；
　　（二）近坝区影响工程安全运行滑坡体、危岩体、崩塌堆积体等地质灾害已按设计要求进行处理；
　　（三）与蓄水有关的建筑物的内外部监测仪器、设备已按设计要求埋设和调试，并已测得初始值。需进行水库地震监测的工程，其水库地震监测系统已投入运行，并取得本底值；
　　（四）已编制下闸蓄水施工组织设计，制定水库调度和度汛规划，以及蓄水期事故应急救援预案；
　　（五）安全鉴定单位已提交工程蓄水安全鉴定报告，并有可以下闸蓄水的明确结论；
　　（六）建设征地移民安置已通过专项验收，并有不影响工程蓄水的明确结论。
　　第十四条　验收委员会完成蓄水验收工作后，应出具工程蓄水验收鉴定书。验收主持单位应在下闸蓄水前将验收鉴定书报送国家能源局。国家能源局认为不具备下闸蓄水条件的，应在5个工作日内通知验收主持单位和项目法人。
　　验收主持单位应在下闸蓄水1个月后、3个月内，将下闸蓄水及蓄水后的有关情况报国家能源局。
　　第十五条　水电工程分期蓄水的，可以分期进行验收。

第三章　枢纽工程专项验收

　　第十六条　项目法人应根据工程进度安排，在枢纽工程专项验收计划前3个月，经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送枢纽工程专项验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。枢纽工程专项验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第十七条　验收申请报告应包括以下主要内容：
　　（一）项目基本情况；
　　（二）项目建设情况。包括工程进度、工程面貌、投资完成情况等；
　　（三）工程运行情况。包括工程蓄水、水轮发电机组和各单项工程运行情况、工程运行效益情况等；
　　（四）枢纽工程专项验收计划安排。
　　第十八条　验收主持单位收到枢纽工程专项验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第十九条　通过水电工程枢纽工程专项验收应当具备的基本条件：
　　（一）枢纽工程已按批准的设计文件全部建成，工程重大设计变更已完成变更手续；
　　（二）施工单位在质量保证期内已及时完成剩余尾工和质量缺陷处理工作；
　　（三）工程运行已经过至少一个洪水期的考验，多年调节水库需经过至少两个洪水期考验，最高库水位已经达到或基本达到正常蓄水位，全部机组均能按额定出力正常运行，每台机组至少正常运行2000小时（含电网调度安排的备用时间），各单项工程运行正常；
　　（四）工程安全鉴定单位已提出工程竣工安全鉴定报告，并有可以安全运行的结论意见。
　　第二十条　验收委员会完成枢纽工程专项验收工作后，应出具枢纽工程专项验收鉴定书。验收主持单位应及时将验收鉴定书报送国家能源局。
　　第二十一条　水电工程分期建设的，可根据工程建设进度分期或一次性进行验收。

第四章　竣工验收

　　第二十二条　项目法人应在工程基本完工或全部机组投产发电后的一年内，开展竣工验收相关工作，单独或与枢纽工程专项一并报送开展工程竣工验收工作的申请。
　　单独报送的，须经工程所在地省级发展改革委、能源局初审并提出意见，向国家能源局报送验收申请。属于计划单列企业集团或中央管理企业的项目，还须经所属计划单列企业集团（或中央管理企业）报送验收申请。竣工验收申请报告应同时抄送验收主持单位。
　　第二十三条　验收申请报告应包括项目基本情况、工程建设运行情况、专项验收计划及竣工验收总体安排等内容。
　　第二十四条　验收主持单位收到竣工验收申请材料后，应会同工程所在地省级发展改革委、能源局，并邀请相关部门、项目法人所属计划单列企业集团（或中央管理企业）、有关单位和专家共同组成验收委员会进行验收。必要时可组织专家组进行现场检查和技术预验收。
　　验收委员会主任委员由验收主持单位有关负责同志担任，副主任委员由工程所在地省级发展改革委、能源局和计划单列企业集团（或中央管理企业）有关负责同志担任。
　　第二十五条　枢纽工程、建设征地移民安置、环境保护、水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程决算、工程档案等专项验收完成后，项目法人应对验收工作进行总结，向验收委员会提交工程竣工验收总结报告。
　　工程竣工验收总结报告应包括项目基本情况，各专项验收鉴定书的主要结论以及所提主要问题和建议的处理情况，遗留单项工程的竣工验收计划安排等。
　　第二十六条　水电工程通过竣工验收的条件：
　　（一）已按规定完成各专项竣工验收的全部工作；
　　（二）各专项验收意见均有明确的可以通过工程竣工验收的结论；
　　（三）已妥善处理竣工验收中的遗留问题和完成尾工；
　　（四）符合其他有关规定。
　　第二十七条　验收委员会完成竣工验收工作后，应出具竣工验收鉴定书。验收主持单位应及时将工程竣工验收总结报告、验收鉴定书及相关资料报送国家能源局。
　　第二十八条　国家能源局在收到工程竣工验收总结报告和验收鉴定书后，对符合竣工验收条件的水电工程颁发竣工验收证书（批复）。
　　第二十九条　水电工程竣工验收完成后，项目法人应当按国家有关规定办理档案、固定资产移交等相关手续。

第五章　附　　则

　　第三十条　验收结论应当经三分之二以上验收委员会成员同意，验收委员会成员应当在验收鉴定书上签字。验收委员会成员对验收结论持有异议的，应当将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。
　　第三十一条　验收过程中如发生争议，由验收委员会主任委员协调、裁决，并将验收委员会成员提出的涉及重大问题的保留意见列入备忘录，作为验收鉴定书的附件。主任委员裁决意见有半数以上委员反对或难以裁决的重大问题，应由验收委员会报请验收主持单位决定，重大事项应及时上报国家能源局。
　　第三十二条　水电工程验收管理的其他有关要求按《水电站基本建设工程验收规程》执行。
　　第三十三条　本办法由国家能源局负责解释，自发布之日起施行。


　　内容提要: 修订后的《中华人民共和国民事诉讼法》创设了公益诉讼、小额诉讼程序、实现担保物权的程序及督促程序与诉讼程序衔接四个新制度，上述新规定应适用于海事诉讼，在介绍海事诉讼特点的基础上，指出上述制度适用时需要明确的特殊法律问题，以期海事诉讼能准确适用修订后的《中华人民共和国民事诉讼法》。


《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》已由第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2012年8月31日通过，自2013年1月1日起施行。《中华人民共和国民事诉讼法》（简称《民诉法》）此次经历了全面的修改，创设了公益诉讼、小额诉讼程序等新制度，修改的条文涉及《民诉法》的各个部分。根据《最高人民法院关于适用〈海事诉讼特别程序法〉若干问题的解释》（简称《海诉法司法解释》）第97条的规定，海事诉讼虽优先适用《中华人民共和国海事诉讼特别程序法》（简称《海诉法》），但《海诉法》没有规定的适用《民诉法》，因此，有必要认真梳理《民诉法》修订的内容，针对《民诉法》在海事诉讼中适用的特殊问题，择其要进行讨论，以期在海事诉讼中能准确适用《民诉法》。

　　一、公益诉讼

　　《民诉法》第55条规定，对污染环境、侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为，法律规定的机关和有关组织可以向人民法院提起诉讼。本条仅解决了公益诉讼的案件范围和主体资格问题。司法实践虽对公益诉讼进行了有益的探索，但鉴于中国公益诉讼的立法及实践仍处于起步阶段，对本条的“法律”应严格限制，仅限于全国人民代表大会及其常委会颁布的法律。查阅现行立法，《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国环境保护法》未规定公益诉讼，中国关于公益诉讼原告资格的规定仅见于《中华人民共和国海洋环境保护法》（简称《海洋环境保护法》），该法第90条规定：“造成海洋环境污染损害的责任者，应排除危害，并赔偿损失；完全由于第三者的故意或过失，造成海洋环境污染损害的，由第三者排除危害，并承担赔偿责任。对破坏海洋生态、海洋水产资源、海洋保护区，给国家造成重大损失的，由依照本法规定行使海洋环境监督管理权的部门代表国家对责任者提出损害赔偿要求。”按照本条规定，民事公益诉讼限于破坏海洋生态、海洋水产资源、海洋保护区的案件，原告也限于依法行使海洋环境监督管理权的部门。

　　国家“十二五”规划确立了海洋经济发展战略，党的十八大提出建设海洋强国、生态文明的战略目标和任务，海洋资源的开发利用必将获得高速发展。与此同时海洋环境污染损害案件频频发生，对中国的海洋生态环境产生严重影响。根据《最高人民法院关于海事法院受理案件范围的若干规定》（简称《海事法院受案范围的规定》），海事法院可受理下列案件：海上或者通海水域的航运、生产、作业或者船舶建造、修理、拆解或者港口作业、建设，造成水域污染、滩涂污染及其他财产损失的损害赔偿纠纷案件；在海上或者通海水域、港口的运输、作业（含捕捞作业）中发生的重大责任事故引起的赔偿纠纷案件；海洋开发利用纠纷案件，其中包括对大陆架的开发和利用（如海洋石油、天然气的开采），海水淡化和综合利用、海洋水下工程、海洋科学考察等纠纷案件。船舶发生油污事故、海上石油钻井平台（如蓬莱19-3）发生油污泄漏事故等均可能导致海洋生态、海洋水产资源、海洋保护区的破坏，而根据上述受案范围的规定，此类损害赔偿纠纷应由海事法院受理，故根据《民诉法》和《海洋环境保护法》的规定，海事法院可以受理相关海洋环境污染的公益诉讼。

　　因《民诉法》仅对公益诉讼的主体和案件范围作出规定，即使海事法院审理的公益诉讼还应优先适用《海诉法》，但《海诉法》作为特别程序法，其特别之处体现在海事方面，并非针对公益诉讼的特殊性。在法律、司法解释对公益诉讼没有作出特殊规定之前，其也应如同其他海事诉讼一样，适用《海诉法》和《民诉法》的规定，这会减损法律设立公益诉讼制度的效用，故海事法院应逐步摸索建立一套管辖、受理、审理、调解等符合民事公益诉讼规律的特别程序。

　　就厦门海事法院审理的海洋环境保护公益诉讼而言，需要厘清的是原告的诉讼主体问题。《厦门市海洋环境保护若干规定》于2009年11月26日经厦门市第十三届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过，于2010年3月26日经福建省第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议批准，于2010年5月1日起实施，其制定的依据是《中华人民共和国立法法》（简称《立法法》）第63条第2款，属地方性法规，对发生于厦门市行政区域内的海洋环境污染案件具有约束力。该规定第9条规定：“对污染损害海洋环境或者破坏海洋生态、海洋生物资源、海洋保护区，给国家造成重大损失的，由海洋行政主管部门或者其他行使海洋环境监督管理权的部门及其委托的依法成立的公益环保组织对责任者提出损害赔偿要求。”本条是根据《海洋环境保护法》第90条作出的关于公益诉讼的地方性规定，公益诉讼的原告主体包括海洋行政主管部门、其他行使海洋环境监督管理权的部门、受上述两部门委托的依法成立的公益环保组织。把受委托的依法成立的公益环保组织作为公益诉讼的主体，这有超出《海洋环境保护法》第90条规定的嫌疑，尤其是《民诉法》修订后，《厦门市海洋环境保护若干规定》第9条与《民诉法》第55条的规定相抵触，扩大了主体范围，属于下位法违反上位法规定，应按《立法法》的有关规定予以修改，厦门海事法院在审理海洋环境污染案件时应按《民诉法》的规定认定原告主体资格。

　　二、小额诉讼程序

　　《海诉法》第98条规定，海事法院审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单的海事案件，可以适用《民诉法》简易程序的规定。在审判实践中，海事法院适用简易程序的案件不在少数，如某海事法院2011年适用简易程序的案件占所有诉讼案件的24.78％ ,2012年为17. 05％，有的派出法庭适用简易程序的案件比例甚至达到70％，简易程序在海事诉讼中适用的效果良好。2012年修订的《民诉法》在“简易程序”章中增加小额诉讼程序，该法第162条规定：“基层人民法院和它派出的法庭审理符合本法第一百五十七条第一款规定的简单的民事案件，标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的，实行一审终审。”海事法院在级别上虽属中级人民法院，但仍属受理第一审案件的基层法院，且全国各个海事法院均设立了派出法庭，从《民诉法》的规定可知，小额诉讼程序属于特殊的简易程序，在符合《民诉法》第162条规定的情况下，海事诉讼也应适用小额诉讼程序。

　　从标的额分析，海事案件中有符合《民诉法》第162条规定的案件。海事案件的诉讼标的悬殊很大，如某海事法院受理的案件中：2011年诉讼标的最大的为52 447 754. 6元，诉讼标的最小的为677.37元；2012年诉讼标的最大的为83 478 800元，诉讼标的最小的为2 406元。2011年诉讼标的额低于20 000元的案件有161件，其中有89个案件的诉讼标的额低于10 000元；2012年诉讼标的额低于20 000元的案件有104件，其中有58个案件的诉讼标的额低于10 000元。可见，部分海事案件标的额完全可能低于上年度就业人员年平均工资30％以下。

　　如何准确把握小额诉讼程序适用的案件范围，《最高人民法院关于适用小额诉讼程序审理民事案件相关问题的指导意见（征求意见稿）》指出，符合《民诉法》第162条规定的下列金钱给付案件应当适用小额诉讼程序：借贷、买卖、租赁和借用纠纷案件；身份关系清楚，仅在给付的数额、时间上存在争议的抚养费、赡养费、抚养费纠纷案件；责任明确、损失金额确定的道路交通事故损害赔偿案件和其他人身损害赔偿纠纷案件；拖欠水、电、暖、天然气及物业管理费纠纷案件；劳动关系清楚，及在劳动报酬的给付数额和给付时间上存在争议的劳动纠纷案件；普通消费服务纠纷案件等。根据《海事法院受案范围规定》，船舶在海上或者通海水域进行航运、作业，或者港口作业过程中的人身伤亡事故引起的损害赔偿纠纷案件，船舶属具和海运集装箱租赁合同纠纷案件，船员劳务合同纠纷案件，与船舶营运有关的借款合同纠纷案件均属征求意见稿中可适用小额诉讼程序的范围。

　　《海诉法》第116条规定，海事法院对确权诉讼作出的判决、裁定具有法律效力，当事人不得提起上诉，即确权诉讼程序实行一审终审。确权诉讼程序的设计以实现程序效益为目标，对适用确权诉讼程序案件的标的及法律关系的复杂程度没有限制，《海诉法》自2000年7月1日起施行至今，海事法院审理了大量的确权诉讼案件，就一审终审案件的审理积累了丰富的经验。因此，小额诉讼程序有理由适用于海事诉讼。甚至可以考虑根据海事案件的具体情况，允许海事法院在适用小额诉讼程序时适当放宽诉讼标的额的限制；同时，在小额诉讼程序适用范围方面，也可根据海事法院的受案范围予以适当扩大，如可适用于船舶属具和海运集装箱保管合同纠纷案件等简单案件。当然，小额诉讼程序的适用目前仍处于起步阶段，将小额诉讼程序适用于海事审判并作出特殊规定需要进一步的实践探索。

　　三、实现担保物权的程序

　　所谓担保物权，根据《中华人民共和国物权法》（简称《物权法》）第170条的规定，是指担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。担保物权包括抵押权、质权、留置权，具体到海商法领域，担保物权包括船舶优先权、船舶抵押权、船舶留置权、货物留置权、提单质权。《物权法》等实体法对担保物权的实现虽有规定，但并未明确担保物权的行使是适用诉讼程序还是适用非讼程序，造成实体法的规定没有相应的程序法作为支撑。

　　修订后的《民诉法》在第十五章“特别程序”第196条、第197条规定了实现担保物权的程序：申请实现担保物权，由担保物权人以及其他有权请求实现担保物权的人依照《物权法》等法律，向担保财产所在地或者担保物权登记地基层人民法院提出。人民法院受理申请后，经审查，符合法律规定的，裁定拍卖、变卖担保财产，当事人依据该裁定可以向人民法院申请执行；不符合法律规定的，裁定驳回申请，当事人可以向人民法院提起诉讼。实现担保物权程序的确立，实现了实体法与程序法的衔接，明确了担保物权的实现适用非讼程序，而非审判实践中一直采用的传统民事诉讼方式。当然，由于未采取诉讼模式，对担保物权的审查应尽量提供程序保障，甚至采取非讼程序诉讼化的做法，以确保准确审查担保物权。

　　（一）船舶担保物权

　　需要明确的是，船舶优先权属担保物权，适用《民诉法》担保物权实现程序的规定。《中华人民共和国海商法》（简称《海商法》）第21条规定：“船舶优先权，是指海事请求人依照本法第二十二条的规定，向船舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事请求，对产生该海事请求的船舶具有优先受偿的权利。”船舶优先权具有如下特征：基于法律规定、根据特定海事请求产生；指向船舶，不因船舶所有权的转让而消灭，具有追及当事船舶的效力；以对当事船舶的优先受偿为内容。以上述担保物权的定义来衡量船舶优先权，应认定船舶优先权是船舶担保物权的一种。这有如《中华人民共和国合同法》（简称《合同法》）第286条规定的建筑工程承包人的法定抵押权（或称优先受偿权），建筑工程承包人也可适用《民诉法》第196条、第197条的规定实现债权。根据《海商法》第28条，船舶优先权应当通过法院扣押产生优先权的船舶行使，但实现船舶优先权的具体程序如何，《海商法》《海诉法》等法律没有特殊规定。在当事船舶被拍卖或责任人设立海事赔偿责任限制基金的场合，作为债权人的船舶优先权人，根据《海诉法》第111条、第112条的规定申请债权登记，如果其提供的是其他海事请求证据，而非提供证明债权的判决书、裁定书、调解书、仲裁裁决书或者公证债权文书的，则应依法提起确权诉讼，不适用《民诉法》规定的担保物权实现程序。除提起确权诉讼的案件外，根据现行《民诉法》，船舶优先权的实现应适用该法规定的实现担保物权的程序。由于船舶优先权未经登记也无需登记，因此，申请实现船舶优先权的案件应由产生优先权的当事船舶所在地的海事法院管辖。

　　《海商法》第11条规定：“船舶抵押权，是指抵押权人对于抵押人提供的作为债务担保的船舶，在抵押人不履行债务时，可以依法拍卖，从卖得的价款中优先受偿的权利。”关于船舶抵押权如何实行，该条仅规定“可以依法拍卖”，是可以不经诉讼程序直接申请法院拍卖还是可以进行自力救济自行拍卖船舶，抑或是先经诉讼再走拍卖程序，上述问题均不明确。在诉讼实践中，抵押权的实行通常是经过诉讼程序，取得生效判决以作为执行依据，再拍卖抵押船舶实现抵押权。《物权法》第195条规定了抵押权实现的条件、方式和程序：债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，抵押权人可以与抵押人协议以抵押财产折价或者以拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿。抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求人民法院拍卖、变卖抵押财产。但实践中鲜有抵押权人与抵押人就抵押权的实现方式达成协议，《物权法》生效后，船舶抵押权仍通过传统民事诉讼的方式予以实现。

　　《民诉法》生效后，船舶抵押权的实行应适用该法第196条、第197条的规定，即由船舶抵押人、船舶抵押权人或其他有权请求实现船舶抵押权的人向船舶抵押登记地法院或抵押船舶所在地法院提出申请，并由该海事法院进行审查。至于船舶抵押登记地法院的确定，因船舶登记港为船籍港，船籍港由船舶所有人依据其住所或主营业所所在地就近选择，船舶抵押登记向船籍港的船舶登记机关登记，故船舶抵押登记地法院实为船籍港所在地的海事法院。《海商法》第14条规定建造中的船舶可以设定船舶抵押权，在建船舶抵押权登记机关为船籍港所在地船舶登记机关，因此，建造中的船舶其抵押登记地仍为船籍港所在地。抵押船舶所在地法院一般是船舶被扣押地的海事法院，当然也不排除船舶未被扣押的情况，如抵押人主动申请拍卖船舶，此时抵押船舶未经扣押，其停泊地的海事法院享有管辖权。

　　《海商法》第25条第2款规定：“船舶留置权，是指造船人、修船人在合同另一方未履行合同时，可以留置所占有的船舶，以保证造船费用或者修船费用得以偿还的权利。”如何实行船舶留置权，《海商法》没有进一步的规定，实践中，船舶留置权均通过诉讼程序实现。《物权法》实施后，就留置权实现的一般途径，《物权法》第236条第1款规定：“留置权人与债务人应当约定留置财产后的债务履行期间；没有约定或者约定不明确的，留置权人应当给债务人两个月以上履行债务的期间，但鲜活易腐等不易保管的动产除外。债务人逾期未履行的，留置权人可以与债务人协议以留置财产折价，也可以就拍卖、变卖留置财产所得的价款优先受偿。”但从海事司法实践分析，《物权法》生效后船舶留置权人仍是通过诉讼实现船舶留置权。由于船舶留置权是以占有作为物权的公示方式，故在适用《民诉法》第196条时，并无担保物权登记地法院，而只有被留置船舶所在地海事法院。

　　需要注意的是，《海诉法司法解释》第10条规定：“与船舶担保或者船舶优先权有关的借款合同纠纷，由被告住所地、合同履行地、船舶的船籍港、船舶所在地的海事法院管辖。”本条规定的管辖法院多于《民诉法》第196条的规定，由于《民诉法》第196条、第197条属实现担保物权非讼程序的特殊规定，《海诉法》对此无规定，且《民诉法》修订颁布在后属新法，故当船舶担保物权及优先权涉及借款合同时，其管辖应根据《民诉法》第1％条确定。

　　（二）运输货物留置权

　　承运人对运输货物的留置权因航线的不同适用不同的法律规定。《海商法》第87条规定，承运人的留置权是指应当向承运人支付的运费、共同海损分摊、滞期费和承运人为货物垫付的必要费用以及应当向承运人支付的其他费用没有付清，又没有提供适当担保的，承运人可以在合理的限度内留置其货物。该条适用于国际海上运输，承运人所能留置的是属于债务人的货物。《合同法》第315条规定：“托运人或者收货人不支付运费、保管费以及其他运输费用的，承运人对相应的运输货物享有留置权，但当事人另有约定的除外。”沿海货物运输承运人的留置权则适用本条，承运人所能留置的货物不以所有权为要件。

　　《海商法》第88条还规定了货物留置权的行使，即承运人根据《海商法》第87条规定留置的货物，自船舶抵达卸货港的次日起满60日无人提取的，承运人可以申请法院裁定拍卖；货物易腐烂变质或者货物的保管费用可能超过其价值的，可以申请提前拍卖。拍卖所得价款，用于清偿保管、拍卖货物的费用和运费以及应当向承运人支付的其他有关费用；不足的金额，承运人有权向托运人追偿；剩余的金额，退还托运人；无法退还、自拍卖之日起满1年又无人领取的，上缴国库。分析《海商法》第88条可知，承运人申请法院裁定拍卖留置的货物及分配拍卖价款应不以诉讼程序为前提，只有在拍卖价款不足时才需要提起诉讼向承运人追偿。但在司法实践中即使承运人向法院申请拍卖货物，其留置权仍是通过诉讼程序确定债权并实现权利。在《民诉法》修订生效后，有必要根据该法第196条、第197条的规定重新审视《海商法》第88条的规定，《海商法》第88条其实是关于非讼程序的规定，确认承运人可直接向法院申请拍卖货物并从拍卖价款中优先受偿，而无需提起诉讼。在这种情况下，等于是《海商法》就国际海上货物运输承运人对运输货物留置权的实现有特殊规定，应优先适用。当然《民诉法》第196条、第197条规定内容涉及管辖与审查，与《海商法》第88条的规定并不冲突且起到补充作用，实现货物留置权案件的管辖及审查应适用《民诉法》的规定，即国际海上货物运输承运人实现其货物留置权的应向货物所在地海事法院申请拍卖。

　　由于《海商法》第四章仅适用于国际海上货物运输，因此，沿海货物运输货物留置权的实现不能适用《海商法》第88条。在海事审判实践中，沿海货物运输中承运人留置权的行使应适用《物权法》第236条第1款规定的留置权实现的一般途径，但实际上承运人的债权仍是通过诉讼程序予以确定，这与国际海上货物运输中承运人留置权的实现方式无实质区别。沿海货物运输货物留置权的实现应适用《民诉法》确定的实现担保物权程序，承运人应向货物所在地海事法院申请拍卖，并由该院负责审查。