试论BOT的主要法律问题
法学院2000级13班 施国明 410001551
内容提要：BOT是近年来国际上非常流行的投资方式，它以其独特的魅力正逐步成为世界各国尤其是发展中国家的主要投资方式。我国作为世界上最大的发展中国家，尤其是缺乏基础设施建设资金的情况下，更应当广泛发掘BOT之投资方式。本文试图通过对BOT的介绍，促进我国BOT的发展，从而促进我国经济建设的进步。
目录：一、绪论
二、BOT之概述
三、当事人及其法律关系
四、特许协议与政府监管和担保
五、中国与BOT
六、结语
关键词： BOT 特许协议 中国
正文：
一、绪论
BOT投资方式是八十年代初由土耳其总理厄扎尔第一次选用的，是英文Build—Operate—Transfer的缩写，翻译成中文为“建设—经营—转让”，由于国内尚无明确的代名词，所以国内一般称这种投资方式为BOT投资方式。根据联合国国际贸易法委员会第二十九届会议秘书处的说明，就其实质而言，BOT是传统项目融资的一种新形式：东道国就某一特定项目向某一投资者集团授予开发、运营、管理和商业利用的特许权，然后由项目财团建立的项目公司按照与政府签订的特许协议，开发并运营该特许项目，以偿还并获取利益，协议期满后，项目产权无偿移交给所在国政府。
由于项目的时间、地点、政府要求、法律及商务条件的不同，BOT方式在国际运用中还派生出其他一些形式：如BOO(Build—Own—Operate),BOOT(Build—Own—Operate—Transfer),BTO(Build—Transfer—Operate),BRT(Build—Rent—Transfer),DBOT(Design—Build—Operate—Transfer),BOOST(Build—Own—Operate—Subsidize—Transfer)等。对比这些变化的形式和内容，可见它们只是所包含技术环节和措词不同，并无实质区别。它们的产生和应用说明，BOT代表了一种项目开发形式，具体内容并非一成不变，它的目的就是使一个或多个私营实体获得政府授予特许权，负责某一特定项目的筹资、实施和管理。
二、BOT之概述
（一）BOT的形成。
BOT的形成有多种说法，集中起来大致有以下三种观点。第一种观点认为BOT投资方式早在十九世纪的北美就出现了，当时在交通运输领域政府允许北方工业财阀投资建设铁路和一级公路，建成后定期定点向客户收取运营费用，待投资者投资及利润收回后，再无偿或低价转让给政府；第二种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪七、八十年代土耳其的电厂、桥梁建设过程中所采取的投资方式；第三种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪歧视年代欧洲私有化过程中首先由英、法两国的银行集团提出的基础设施私营化计划，该计划当时获得了英国首相撒切尔夫人的大力支持，得以积极推行，其中BOT投资方式最为成功，比如英法合作的经典之作——欧洲海底隧道就是采取BOT投资方式建立的。
笔者比较认同第二种观点，当然第三种观点也有一定的道理，因为第三种观点只是将BOT的方式用到了发达国家而已。至于第一种观点，并不确切，只能说明19世纪就有了私人资本集中起来参与某些基础设施如铁路的建设，但并不能说明所采取的就是BOT投资方式，因在BOT方式中，除私人资本参与外，更重要的还在于政府通过特许以使投资者获取从事基础设施建设的专营权并从中获利。而第三种观点与第二种观点并无本质区别，只是BOT在发展中国家和发达国家的不同起源罢了，当然笔者认为BOT起源于发展中国家更符合实际。
二十世纪八十年代以后，BOT投资方式日益受到世界各国尤其是发展中国家的重视和应用。除了横穿英吉利海峡的海底隧道，澳大利亚悉尼的港口隧道工程等也是采用了BOT方式。在亚洲各国，BOT更是方兴未艾，土耳其、新加坡、马来西亚、菲律宾、巴基斯坦、泰国、越南等都有BOT项目。作为吸引外资，改善基础设施，提高经济实力，应付新的世界经济挑战的一种战略选择，BOT方式将在世界范围内逐步得到广泛应用。
（二）BOT的特点。
BOT投资方式的特点可以从其自身特征及其与其他投资方式相比较得出。其主要特点可以概括为以下几个方面：
1、适用范围即投资对象的特殊性。BOT投资方式起源于大型基础设施建设的筹资需要，目前也主要适用于交通、能源、通讯等基础设施建设项目。
2、BOT投资方式以特许权为前提。投资者唯有取得特许权后才可以从事项目建设。在政府和私人资本相互需要的基础上，通过政府权利让渡，使得私人资本有机会参与对基础设施的投资。政府的这种权利让渡只是出让建设的权利，包括为收回投资而给予投资者一段时间内经营管理的权限，到期后，投资者将项目所有权归还政府，就是这种权利出让的最好体现。
3、投资主体的多元化和风险的分担与管理。基础设施建设投资额大，投资回报周期长，项目风险大，因此单个或少数投资主体无法完成BOT的投资或单独承担建设风险。所以BOT涉及的主体包括多个项目投资者，项目公司，政府，贷款人，建设者，保险公司，经营公司等，他们之间形成了复杂的法律关系，并且按特许协议投资，分担风险和共同管理。
4、财产权利的特殊性。作为独立法人的项目公司对其项目财产拥有所有权，但始终是一种不完全的财产所有权。项目公司设立之初，其尚未形成的财产已经抵押给贷款银行且这一抵押权需征得财产本来所有人同意，项目建成后，在整个还贷期间，项目财产始终处于抵押权的限制下，且在回报期内，随着回报额增加和经营期的减少，未来所有人即政府的实际所有权逐步扩大，直至移交其所有权给政府。
（三）BOT的价值。
通过研究各国实践，笔者认为，BOT投资方式的价值在于它成功地满足了政府和发起人各自不同的利益要求，这也是它日益在全球流行的原因。
1、对项目所在国政府而言，BOT的作用在于：
（1）政府可以在不增加本国财政负担的条件下完成耗费巨大的基础设施建设，避免或减少政府的外债，充分利用各方的资金完成了基础设施的建设。同时，BOT保住了政府对项目产权的控制和所有，经营期满后，政府可无偿取得所有权。
（2）有利于提高项目的运作效率。BOT项目一般都有私营资本参加，贷款机构必然会比政府更严格地审查，另一方面，私人资本为了减少风险，获得更丰厚的回报，必将严格控制造价和加强管理。
（3）在项目建设和经营期间，东道国可学到外国先进的管理经验，获得先进技术和设备，推动本国经济发展。
（4）项目建设及运营可以为东道国创造大量的就业机会。
2、对项目发起人来说，其作用在于：
（1）通过项目的建设，扩大公司经营范围，开拓市场，同时还可以带动一些成套设备出口。
（2）BOT方式合理分散了风险，发起人以较小的投资运营几十倍于此的项目建设资金，可以取得良好的经济效益。
（3）通过政府担保享有大量优惠，可以从项目本身获得较好的收益。
三、当事人及其法律关系
在BOT投资方式中，其所涉及的当事人主要包括：
（一）政府。在BOT中，政府不仅是管理者，也是特许协议的一方当事人。政府对批准采用BOT方式的项目，进行公开招标和评标，授予项目公司特许权。但应注意，由于政府各部门职权不同，作为BOT项目的管理者和特许协议当事人的政府部门可以不同。
在特许协议由政府与项目公司签订情况下，作为项目投资者之一的项目发起人与政府间的法律关系主要发生在项目确定后至项目公司成立前。项目公司成立后，发起人通过项目公司与政府发生关系。
（二）项目公司。项目公司是发起人为建设、经营某特定基础设施建设项目而设立的公司或合营企业。在法律上，项目公司是一个独立的法律实体，具有独立的法律人格。项目公司一般是特许协议的一方当事人，根据协议取得特许权，并在特许期间内全权负责项目的投资、设计、建设、采购、运营和维护。]
武汉市古树名木和古树后续资源保护条例
湖北省武汉市人大常委会
武汉市古树名木和古树后续资源保护条例
（2003年9月25日武汉市第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议通过，2003年11月29日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准；根据2010年9月15日武汉市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过、2010年9月29日湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准的《武汉市人民代表大会常务委员会关于修改和废止部分地方性法规的决定》修正）
第一条 为了加强对古树、名木和古树后续资源的保护管理，维护我市历史文化名城风貌，根据《中华人民共和国森林法》、《城市绿化条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称古树，是指树龄在一百年以上的树木。
本条例所称名木，是指树种珍贵、稀有以及具有历史价值、纪念意义和重要科研价值的树木。
本条例所称古树后续资源，是指树龄在八十年以上一百年以下的树木。
第三条 本条例适用于本市行政区域内古树、名木和古树后续资源的保护管理。
第四条 市和区园林、林业行政主管部门（以下统称古树名木行政主管部门）按照市和区人民政府规定的职责，指导、监督古树、名木和古树后续资源保护管理工作，协调处理养护工作中的有关问题。
政府其他有关管理部门按照各自职责，做好古树、名木和古树后续资源保护管理的相关工作。
第五条 古树名木行政主管部门应当加强对古树、名木和古树后续资源保护的科学研究，推广应用科学研究成果，宣传普及保护知识，提高保护管理水平。
第六条 任何单位和个人都有保护古树、名木和古树后续资源的义务；对损害古树、名木和古树后续资源的行为，有权制止、检举和控告。
第七条 对在保护管理古树、名木和古树后续资源工作中成绩显著的单位和个人，由古树名木行政主管部门给予表彰、奖励。
第八条 本市对古树、名木和古树后续资源按照下列规定实行分级保护：
（一）树龄在三百年以上的古树，或者特别珍贵稀有，具有重要历史价值和纪念意义、重要科研价值的名木，实行一级保护；
（二）树龄在一百年以上三百年以下的古树以及其他名木，实行二级保护；
（三）古树后续资源实行三级保护。
第九条 古树名木行政主管部门应当定期进行古树、名木和古树后续资源的调查，并按照下列规定进行鉴定和确认：
（一）一级保护的古树、名木，由市古树名木行政主管部门组织鉴定，按程序报经省人民政府确认后，由市人民政府予以公布；
（二）二级保护的古树、名木，由市古树名木行政主管部门组织鉴定，报市人民政府确认并予以公布；
（三）古树后续资源，由区古树名木行政主管部门组织鉴定，报市古树名木行政主管部门确认并予以公布。
古树、名木和古树后续资源的鉴定程序由市古树名木行政主管部门另行制定。
第十条 市古树名木行政主管部门应当对已确认的古树、名木和古树后续资源建立档案，设立标志，标明树木编号、名称、学名、树龄、保护级别、养护责任单位和个人等内容。
第十一条 市古树名木行政主管部门应当会同市规划行政主管部门，按照树冠垂直投影外不小于五米的标准，划定古树、名木和古树后续资源的保护范围。
对成群落生长的古树群，由市古树名木行政主管部门根据其实际情况，参照前款规定，划定保护范围。
第十二条 本市对古树、名木和古树后续资源实行养护管理责任制，并按照下列规定确定养护责任人：
（一）城市公共绿地、道路绿地内的古树、名木和古树后续资源，由园林行政主管部门指定的专业绿化养护单位负责养护管理；
（二）林区内的古树、名木和古树后续资源，由林区管理单位负责养护管理；
（三）铁路、公路、水库和河道、堤防用地范围内的古树、名木和古树后续资源，由铁路、公路和水务部门负责养护管理；
（四）风景名胜区内的古树、名木和古树后续资源，由风景名胜区管理部门负责养护管理；
（五）各单位管界范围内的古树、名木和古树后续资源，由该单位负责养护管理；
（六）居住区内的古树、名木和古树后续资源，已实行物业管理的，由业主委员会委托物业管理企业负责养护管理，未实行物业管理的，由社区管理机构负责养护管理；
（七）个人所有的古树、名木和古树后续资源，由个人负责养护管理。
建设项目范围内的古树、名木和古树后续资源，在建设期间由建设单位负责养护管理。
第十三条 古树名木行政主管部门应当与养护责任人签订养护管理责任书，明确养护要求和责任。
变更古树、名木和古树后续资源的养护责任人，应当到市古树名木行政主管部门办理养护责任转移手续。
第十四条 市古树名木行政主管部门应当根据古树、名木和古树后续资源分级保护的需要，制定养护技术标准，并无偿向养护责任人提供必要的养护知识培训和技术指导。
养护责任人应当按照养护技术标准进行养护，保障古树、名木和古树后续资源正常生长。
第十五条 市、区人民政府设立古树、名木和古树后续资源保护专项经费，专门用于古树、名木和古树后续资源的抢救、复壮，保护设施的建设、维修，以及养护补助。
古树、名木和古树后续资源的日常养护管理费用由养护责任人承担。市古树名木行政主管部门每年应当对个人所有的古树、名木和古树后续资源养护责任人给予养护补助。
鼓励单位和个人以捐资、认养等形式参与古树、名木和古树后续资源的养护。捐资、认养古树、名木和古树后续资源的单位和个人可以在古树、名木和古树后续资源标牌中享有一定期限的署名权。
第十六条 古树名木行政主管部门应当确定专门管理人员按照下列规定，对古树、名木和古树后续资源的保护管理定期进行检查、指导：
（一）一级保护的古树、名木，至少每三个月进行一次；
（二）二级保护的古树、名木，至少每六个月进行一次；
（三）三级保护的古树后续资源，至少每年进行一次。
对树龄在200年以上不满300年的古树，按照本条第一款第一项规定进行保护。
在检查中发现树木生长有异常或者环境状况影响树木生长的，应当及时向古树名木行政主管部门报告。古树名木行政主管部门应当及时采取相应保护措施。
第十七条 古树、名木和古树后续资源受害或者长势衰弱，养护责任人应当及时报告古树名木行政主管部门。古树名木行政主管部门应当及时组织专业绿化养护单位进行复壮和抢救。
第十八条 古树、名木和古树后续资源死亡的，养护责任人应当及时向市古树名木行政主管部门报告，经鉴定确认和查清原因后，予以注销；未经古树名木行政主管部门核实注销的，养护责任人不得擅自处理。
第十九条 禁止下列损害古树、名木和古树后续资源的行为：
（一）刻划钉钉、缠绕绳索、攀树折枝、剥损树皮；
（二）利用树干做支撑物；
（三）擅自采摘果实；
（四）损坏古树、名木和古树后续资源的支撑、围栏、避雷针、标牌或者排水沟等相关保护设施；
（五）其他损害古树、名木和古树后续资源的行为。
第二十条 在古树、名木和古树后续资源保护范围内，应当采取措施保持土壤的透水、透气性，不得从事挖坑取土、焚烧、倾倒有害废渣废液、新建改建扩建建筑物和构筑物、埋设管线等危害树木正常生长的活动。
第二十一条 生产、生活产生的废水、废气或废渣等危害古树、名木和古树后续资源正常生长的，责任单位或者个人应当采取措施，消除危害。
第二十二条 在古树、名木和古树后续资源保护范围周边从事建设活动，可能影响古树、名木和古树后续资源正常生长的，养护责任人应当及时向古树名木行政主管部门报告。古树名木行政主管部门可以根据古树、名木和古树后续资源的保护需要，向建设单位提出相应的避让和其他保护要求，建设单位应当根据保护要求实施保护。
第二十三条 禁止砍伐、擅自移植古树、名木和古树后续资源。
因特殊原因，确需移植古树、名木和古树后续资源的，建设单位应当向市古树名木行政主管部门提出申请，由市古树名木行政主管部门提出审查意见，并按照国家有关规定报经批准后，由专业绿化养护单位进行移植，并在五年内负责养护。移植费用以及移植后五年内的养护费用，由建设单位承担。
第二十四条 有下列行为之一的，由古树名木行政主管部门没收违法所得，并按照下列规定予以处罚：
(一)砍伐一级保护古树、名木的，按每株十万元以上三十万元以下的标准处以罚款；砍伐二级保护古树、名木的，按每株五万元以上二十万元以下的标准处以罚款；砍伐古树后续资源的，按每株三万元以上十万元以下的标准处以罚款；
(二)擅自移植古树和一级保护名木的，以砍伐论处；擅自移植二级保护名木或者古树后续资源的，按每株五千元以上五万元以下的标准处以罚款，造成树木死亡的，以砍伐论处；
(三)未经核实注销擅自处理死亡的古树、名木或者古树后续资源的，处以一千元以上一万元以下罚款。
第二十五条 违反下列规定，由古树名木行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以三百元以上三千元以下罚款；造成树木死亡的，按每株三千元以上五万元以下的标准处以罚款：
(一)违反本条例第十九条规定，损害古树、名木或者古树后续资源的；
(二)危害古树、名木或者古树后续资源正常生长的；
(三)建设单位未按照保护要求实施保护的；
(四)不按照养护技术标准进行养护的。
个人所有的古树、名木和古树后续资源养护责任人不履行有关养护责任，并违反前款(一)、(二)、(四)项规定的，由市古树名木行政主管部门进行批评教育，并责令改正；逾期不改正，造成严重后果的，处以一百元以上一千元以下罚款；造成树木死亡的，处以一万元罚款。
第二十六条 违反本条例，损坏古树、名木和古树后续资源及其相关保护设施的，应当依法承担赔偿责任。违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 古树名木行政主管部门未按照本条例规定履行职责的，由市和区人民政府通报批评，并责令改正；造成损害的，由市和区人民政府对单位主要负责人给予行政处分。
古树名木行政主管部门工作人员在本条例的执行过程中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对古树名木行政主管部门的行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十九条 本条例自2004年2月1日起施行。1999年8月21日市人民政府发布的《武汉市古树名木保护管理办法》同时废止。