辽宁省大连市人民政府


大连市国际集装箱道路运输管理办法
大连市人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强大连市国际集装箱道路运输管理，维护国际集装箱道路运输经营秩序，根据《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定》和《辽宁省道路运输管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法适用于大连市辖区内从事国际集装箱道路运输的企业，以及与国际道路运输有关的托运人、货运代理经营人等单位或个人。
第三条 大连市交通局是大连市国际集装箱道路运输管理的行政主管部门，其所属大连市公路运输管理处（以下简称市管处）具体负责大连市国际集装箱道路运输的管理、监督工作。
第四条 国际集装箱道路运输管理，应制定发展规划和年度实施计划，贯彻安全、准确、迅速、经济和文明服务的方针，保证国际集装箱道路运输市场的健康发展。

第二章 企业设立
第五条 设立国际集装箱道路运输企业，应具备下列备件：
㈠有完整的企业章程；
㈡有健全的组织机构、固定的营业场所；
㈢有经过业务和技术考核并取得合格证的管理人员和驾驶人员；
㈣有符合规定的专用汽车、停车场地；
㈤有与所经营业务相适应的资金，最低注册资金为200万元。
第六条 申请开办国际集装箱道路运输企业，申请人应持申请报告、可行性研究报告、企业章程（草案）、验资证明或资产评估证明以及办公场所和停车场地使用权证明等有关资料，向企业所在地道路运输管理机构提出申请，经市运管处审核后，报市交通行政主管部门审批。
申请设立外商投资国际集装箱道路运输企业，可直接向市运管处提出申请，经市交通行政主管部门审核后，按有关规定报上级交通行政主管部门审批。
第七条 经批准设立的国际集装箱道路运输企业，应持《公路运输经营许可证》，到工商行政、税务部门办理营业执照、税务登记手续后，经市运管处核定营运车辆，领取《道路运输证》。已核准登记的国际集装箱运输车辆应装置国际集装箱运输标志牌。
第八条 国际集装箱道路运输企业变更名称、地址、经营规模、隶属关系、经济性质或停业的，须按开业审批程序办理变更或注销手续。申请停业的企业，必须在停业前三十天内，向市运管处提交申请报告。
第九条 企业扩大经营范围兼营国际集装箱道路运输的，应按新设立国际集装箱道路运输企业办理有关手续。

第三章 车辆及运输管理
第十条 运输国际集装箱的挂车、牵引车、列车等车辆应符合国家行业标准和省、市有关规定。购置运输国际集装箱车辆（含集装箱装卸机械），应事先向市运管处提交申请报告，经批准后方可购进。
第十一条 外省市车辆进入我市承运国际集装箱，应向市运管处申报登记，经核准登记后方可运营。
第十二条 国际集装箱道路运输企业应按照国家有关规定严格履行职责，保证运输车辆、装卸机械及工具处于良好的技术状况，确保承运期限内的集装箱和集箱内货物的安全，并在约定的期限内运达指定地点。
第十三条 国际集装箱道路运输企业交接集装箱，应按设备交接单规定的时间和地点提取、交付指定的集装箱，并如实在设备交接单上做出记录。承运人与场站经营人交接集装箱，应核对箱号，严格按检查交接标准执行。
第十四条 经道路运输的国际集装箱（含由内陆中转站、货运站集、疏港的国际集装箱）实行合同运输管理。承运人与托运人进行国际集装箱运输交易，必须订立《公路货物运输合同》，明确双方的权利和义务。不认真履行合同造成集装箱损坏、箱内货物损坏或短缺等经济损失的，责
任人应按照有关规定承担赔偿责任。
市运管处对承运人持有的设备交接单和其签发的行车路单进行签章确认，并实施监督检查。
第十五条 国际集装箱道路运输企业对经市人民政府确定为抢险、救灾等紧急运输任务的国际集装箱，实行责任运输，并应在市交通行政主管部门的统一调度下，及时安排运输车辆，保证指令性运输任务的完成。
第十六条 国际集装箱道路运输企业应定期向市运管处报送统计报表，运输收费应按照《辽宁省国际集装箱运输费收规则》规定执行，使用专用发票，按规定的费目和费率结算，并接受有关部门的监督检查。
第十七条 国际集装箱道路运输企业不得损害托运人利益，随意抬价刹价和偷漏税费；托运人、货运代理经营人不得垄断货源，倒卖或变相倒卖货源，居间盘剥。
第十八条 市运管处对国际集装箱道路运输企业，每年组织一次年度审验。

第四章 罚 则
第十九条 违反本办法有下列行为的，由市交通行政主管部门给予行政处罚： ㈠无道路运输经营许可证或外省市车辆未办理申报登记从事国际集装箱道路运输的，没收全部非法所得，并可处非法所得额1至3倍的罚款；拒不接受查处或者继续从事经营活动的，可中止其车辆运行；
㈡无道路运输证从事国际集装箱道路运输、不按规定接受年度审验或未按规定装置标志牌以及无市运管处签章确认的行车路单运输国际集装箱的，责令限期改正，并处300元以上500元以下罚款；
㈢未经核准擅自购置国际集装箱运输车辆的，处以购车价3％至5％的罚款；
㈣不按规定填写国际集装箱运输设备交接单的，处当月营业收入10％至30％的罚款；
㈤承运人、托运人和货运代理经营人违反国际集装箱道路运输交易规定的，处以1000元以上2000元以下罚款；
㈥拒绝承运市人民政府确定为抢险、救灾等紧急运输任务的国际集装箱的，处以3000元以上5000元以下罚款；
㈦不按规定向市运管处上报统计报表的，处以100元以上300元以下罚款。
对违反本办法其他行为的处罚，按照《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定》、《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定实施细则》、《辽宁省道路运输管理条例》的有关规定实施；情节严重触犯刑律的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 违反本办法，涉及物价、工商、税务等部门管理权限的，由有关部门按规定予以处罚。
第二十一条 实施行政处罚，应下达行政处罚通知书；实施罚没款处罚，应使用财政部门统一制发的罚款票据，罚没款全部上缴同级财政。
第二十二条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼，逾期不申请行政复议、或者不起诉、又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的行政主管机关申请人民法院强制执行。
第二十三条 国际集装箱道路运输管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十四条 本办法由大连市交通局负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。




1996年4月3日
中国证券监督管理委员会


发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告

证监会公告[2009]4号


现公布《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，自2009年4月1日起施行。
　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月二十七日

发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号

——发行保荐书和发行保荐工作报告

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范发行保荐书、发行保荐工作报告的报送行为，加强证券发行的信息披露，提高保荐机构及其保荐代表人的执业水准，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，制定本准则。

　　第二条 申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司、发行新股或可转换公司债券的上市公司（以下简称发行人）所聘请的保荐机构应当按照本准则的要求出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

　　第三条 发行保荐书是保荐机构及其保荐代表人为推荐发行人证券发行而出具的正式法律文件，也是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

　　第四条 保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

　　第五条 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。

　　第六条 凡是对投资者做出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐工作报告均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明。

　　第七条 发行保荐书、发行保荐工作报告必须建立在对发行人进行全面调查，充分了解发行人经营状况及其面临风险和问题的基础之上，并具备相应的保荐业务工作底稿支持。

　　第八条 发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　第九条 保荐机构报送发行保荐书和发行保荐工作报告后，发行人情况发生重大变化并影响本次证券发行条件的，保荐机构应当及时对发行保荐书和发行保荐工作报告进行补充、更新。

　　第二章 发行保荐书的必备内容

　　第一节 本次证券发行基本情况

　　第十条 保荐机构应简述本次具体负责推荐的保荐代表人，包括保荐代表人姓名、保荐业务执业情况等内容。

　　第十一条 保荐机构应简述本次证券发行项目协办人及其他项目组成员，包括项目协办人姓名、保荐业务执业情况，项目组其他成员姓名等内容。

　　第十二条 保荐机构应简述发行人情况，包括发行人名称、注册地及时间、联系方式、业务范围、本次证券发行类型等内容。上市公司非公开发行股票的，还应当披露发行人的最新股权结构、前十名股东情况、历次筹资、现金分红及净资产变化表、主要财务数据及财务指标。

　　第十三条 保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形：

　　（一）保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

　　（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

　　（三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；

　　（四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

　　（五）保荐机构与发行人之间的其他关联关系。

　　存在上述情形的，应当重点说明其对保荐机构及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

　　第十四条 保荐机构应简述其内部审核程序和内核意见。

　　第二节 保荐机构承诺事项

　　第十五条 保荐机构应承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书。

　　第十六条 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项做出承诺。

　　第三节 对本次证券发行的推荐意见

　　第十七条 保荐机构应在进行充分尽职调查、审慎核查的基础上，对本次证券发行明确发表推荐结论。

　　第十八条 保荐机构应逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证监会规定的决策程序。

　　第十九条 保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件。

　　第二十条 保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》或者《上市公司证券发行管理办法》规定的发行条件，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。

　　第二十一条 保荐机构应结合发行人行业地位、经营模式、产品结构、经营环境、主要客户、重要资产以及技术等影响持续盈利能力的因素，详细说明发行人存在的主要风险，并对发行人的发展前景进行简要评价。

　　第二十二条 发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

　　第三章 发行保荐工作报告的必备内容

　　第一节 项目运作流程

　　第二十三条 保荐机构应详细说明其内部的项目审核流程。

　　第二十四条 保荐机构应详细说明对本次证券发行项目的立项审核主要过程，包括申请立项时间、立项评估决策机构成员构成及立项评估时间。

　　第二十五条 保荐机构应详细说明本次证券发行项目执行的主要过程，包括项目执行成员构成、进场工作的时间、尽职调查的主要过程、保荐代表人参与尽职调查的工作时间以及主要过程等。

　　第二十六条 保荐机构应详细说明内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程，包括内部核查部门的成员构成、现场核查的次数及工作时间。

　　第二十七条 保荐机构应详细说明内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程，包括内核小组成员构成、内核小组会议时间、内核小组成员意见、内核小组表决结果等。

　　第二节 项目存在问题及其解决情况

　　第二十八条 保荐机构应详细说明立项评估决策机构成员意见、立项评估决策机构成员审议情况。

　　第二十九条 保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况（如协调发行人和证券服务机构召开定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的主要内容等），重点说明对主要问题的解决情况。

　　第三十条 保荐机构应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况。

　　第三十一条 保荐机构应详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见，逐项说明对内核小组意见的具体落实情况。

　　第三十二条 保荐机构应陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程。

　　第三十三条 发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。


　　第四章 附则

　　第三十四条 本准则自2009年4月1日起施行。