中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券交易所 上海证券交易所


上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则

第一条 为规范已完成股权分置改革上市公司的流通股股份协议转让行为，满足相关公司因正常经营所产生的并购重组等特定股份转让需求，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》和《证券法》，制定本规则。

第二条 上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统一简称“证券交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）集中统一办理。
严禁进行场外非法股票交易和转让活动。

第三条 上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：
（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；
（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；
（四）中国证监会认定的其他情形。
收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本规则办理。

第四条 证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。

第五条 证券交易所和结算公司对转让双方提交的申请材料进行形式审核，转让双方应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。

第六条 股份持有人拟转让其持有的流通股股份，应当向结算公司提出查询拟转让股份持有状况的申请，并提交以下文件：
（一）股份持有查询申请表；
（二）股份持有人证券账户卡原件及复印件；
（三）股份持有人有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经公证的有效商业登记证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件，以下同）；
（四）结算公司要求提交的其他文件。
结算公司对前述股份查询的申请材料进行形式审核，符合要求的，予以查询，并出具持有证明文件。

第七条 股份转让协议达成后，股份转让双方应向证券交易所申请确认其股份转让合规性，并提交以下文件：
（一）股份转让确认申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）股份转让双方有效身份证明文件及复印件；
（四）股份转让双方的证券账户卡；
（五）结算公司出具的拟转让股份的持有证明文件；
（六）证券交易所要求提交的其他文件。

第八条 证券交易所对转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定。需要相关当事人补充文件的，补充文件的时间不计算在审核时限内。

第九条 取得证券交易所对股份转让的确认文件后，股份转让双方应向结算公司申请办理股份转让过户登记，并提交以下文件：
（一）股份转让过户登记申请表；
（二）股份转让协议正本；
（三）证券交易所出具的股份转让确认书；
（四）股份转让双方有效身份证明文件及复印件；
（五）股份转让双方的证券账户卡原件及复印件；
（六）结算公司要求提交的其他文件。

第十条 结算公司对过户登记申请材料进行形式审核，审核通过的，于3个交易日内办理过户登记手续。

第十一条 股份持有人转让其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在办理股份转让确认及过户登记时，还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件：
（一）涉及信息披露的，需提供本次股份转让的公告；
（二）拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的，或者上市公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，需提供上市公司董事会的相关证明文件；
（三）转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；
（四）属于上市公司收购的，需提供已公告的收购报告书；触发要约收购义务的，还应当提供中国证监会豁免要约收购的文件或者要约收购结果公告；
（五）涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件；
（六）涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准文件；
（七）银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；
（八）证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国证券监督管理委员会的批准文件；
（九）保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；
（十）其他须经行政审批方可进行的股份转让，需提供有关主管部门的批准文件。

第十二条 协议转让双方可以临时委托结算公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算公司的有关规定办理。

第十三条 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人资格涉及股份变动的，申请人应当提供有效的股权归属证明文件，并按照结算公司的有关规定办理相关手续。

第十四条 依法负有信息披露义务的相关当事人，应就股份转让事项及时予以披露。

第十五条 股份过户完成后3个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向证券交易所和结算公司提出有关协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

第十六条 股份出让人不得以规避限售规定为目的进行股份转让。对于未按照本规则规定提出的股份转让申请，证券交易所有权对股份转让不予确认，结算公司有权不予办理过户登记手续。

第十七条 股份转让双方当事人应当按照证券交易所和结算公司关于股票交易的相关收费规定，缴纳股份转让和过户登记手续费，并应当按照国家有关规定缴纳印花税。

第十八条 本规则由证券交易所和结算公司共同解释。

第十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修改时亦同。

第二十条 本规则自公布之日起实施。

上海证券交易所
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○六年八月十四日


福建省人大常委会


厦门市人民代表大会常务委员会公告第三十二号
厦门市消防管理若干规定


　　（2006年5月31日厦门市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过，2006年8月4日福建省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准）

厦门市人民代表大会常务委员会

公告

第三十二号

（2006年8月11日）

　　《厦门市消防管理若干规定》已于2006年5月31日经厦门市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过，于2006年8月4日经福建省人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准，现予公布，自2006年10月1日起施行。

　　第一条　为加强消防管理，保护公民人身、公共财产和公民财产安全，维护公共安全，根据《中华人民共和国消防法》及有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条　各级人民政府应当加强消防组织建设，支持并鼓励机关、团体、企业、事业单位、街道（镇）、社区（村）组建义务消防队，增强火灾自防自救能力。公安消防机构应当加强对义务消防队的培训和指导。

　　公安消防机构经本级人民政府批准，可以公开招聘合同制消防员。合同制消防员由公安消防机构统一管理，参与火灾扑救及其他灾害事故的抢险救援工作。合同制消防员的所需经费列入市、区人民政府财政预算。

　　第三条　建筑工程应当安装、使用符合国家规定的合格的消防产品。

　　公安消防机构实施消防监督检查时，发现建筑工程拟安装、使用的消防产品不合格的，应当书面告知不得使用；对已经安装、使用不合格消防产品的，应当责令限期改正，逾期不改的，依法予以拆除。

　　第四条　按照国家工程建筑消防技术标准需要进行消防设计的建筑工程，建设单位应当将建筑工程的消防设计图纸及有关资料报送公安消防机构审核，公安消防机构应当在八日内作出建筑设计防火审核意见；建筑工程竣工后，建设单位应当向公安消防机构申报消防验收。公安消防机构应当在接到消防验收材料之日起十五日内作出验收结论。

　　第五条　按照国家工程建筑消防技术标准设置固定灭火、火灾报警、防排烟等自动消防系统的建筑工程，建设单位在申报消防验收时，应当提供相应的技术检测报告，委托监理的，还应当提供消防工程监理报告或者包含消防工程监理内容的监理报告。

　　未按前款规定提供相关报告的，公安消防机构不予受理验收申请。

　　第六条　消防设施、消防器材的业主或者委托管理者，应当定期组织检测、维护，确保消防设施、消防器材的完好有效。

　　自动消防系统的业主或者委托管理者应当每年至少一次进行检查测试，并将符合技术标准的检测报告及时报公安消防机构备案。公安消防机构应当进行抽查。

　　第七条　已交付使用的含有多个业主的建筑物，业主或者使用人对自己专有、专用部分的消防安全负责。已实行物业管理的，业主、使用人、物业管理企业按照法律、法规和本规定对共有部分的消防安全负责；未实行物业管理的，业主或者使用人应当就建筑物共有部分的消防安全责任进行协商，建立消防安全协调组织，履行消防安全职责。

　　第八条　建筑物的业主或者使用人应当履行下列消防安全职责：

　　（一）遵守国家有关消防法律、法规、规章的规定；

　　（二）维修、保养自己专有、专用部分的消防设施和消防器材，确保完好有效；

　　（三）委托物业管理的，配合物业管理企业做好消防安全管理工作，消除火灾隐患。

　　业主大会、业主委员会应当协助物业管理企业督促业主或者使用人履行消防安全职责，并对物业管理企业履行消防安全职责情况进行检查、监督，及时从专项维修资金支付建筑物共有部分消防设施、消防器材的维修、更新、改造及检测费用。

　　第九条　物业管理企业在物业服务中，应当履行下列消防安全职责：

　　（一）指定专人负责消防安全管理工作；

　　（二）建立健全消防安全制度，制定灭火和应急疏散预案，在公安消防机构的指导下，定期开展消防宣传，组织消防演练；

　　（三）对占用、堵塞安全疏散通道、安全出口、消防车通道等行为予以制止，制止无效的，应当及时向公安消防机构报告；

　　（四）对建筑物共有部分消防设施、消防器材、消防安全标志定期组织检查、维修、保养，确保消防设施、消防器材、安全标志完好有效；

　　（五）督促业主或者使用人履行消防安全职责，对业主或使用人拒不消除火灾隐患的，应当及时向公安消防机构报告；

　　（六）对建筑物共有部分组织实施防火检查，开展日常防火巡查，及时消除火灾隐患；

　　（七）发生火灾事故时，应当采取应急措施，并及时向公安消防机构报告，协助做好救助工作。

　　公安消防机构接到前款规定的相关报告后，应当依法及时处理。

　　第十条　出租的房屋应当符合消防安全要求。出租人应当加强消防管理，及时消除火灾隐患，维护出租房屋公用的安全疏散通道、安全出口的畅通。承租人应当安全用火、用电、用气，不得占用、堵塞安全疏散通道、安全出口，维护公共安全。

　　公安消防机构应当加强对出租房屋的消防监督检查，对存在火灾隐患的，应当责令限期改正；逾期不改正的，责令停止使用。

　　第十一条　学校校舍应当符合国家工程建筑消防技术标准。

　　已投入使用的校舍不符合国家工程建筑消防技术标准的，学校应当在公安消防机构的指导下制定符合国家工程建筑消防技术标准的整改方案并予以实施，逾期不整改的，公安消防机构应当责令停止使用，并及时通知教育行政管理部门。教育行政管理部门应当依法处理。

　　第十二条　公安消防机构应当加强公众聚集场所消防安全检查。对未经消防安全检查或者检查不合格开业、使用的，由公安消防机构责令限期改正，逾期不改正的，依法予以处罚；对无照经营的，由工商行政管理部门依法取缔。

　　公安消防机构发现投入使用或者开业的公众聚集场所，在使用或者经营中存在火灾隐患的，应当责令限期改正；逾期不改正且不再具备消防安全条件的，除依法予以处罚外，还应当撤销原同意其使用或者开业的消防安全检查意见书，并及时通知工商行政管理部门和相关行政管理部门依法处理。

　　第十三条　公安消防机构在统一组织和指挥火灾的现场扑救及抢险救援时，现场总指挥员有权调动供水、供电、医疗救护、交通运输等有关单位协助灭火救助，有权征用有关单位和个人的装备、设施和物资。

　　公安消防机构征用单位和个人的装备、设施和物资，应当在使用完毕后及时归还，并依法给予补偿。

　　第十四条　违反本规定，有下列行为之一的，由公安消防机构责令限期改正；逾期不改正的，处五百元以上三千元以下的罚款：

　　（一）出具、提供虚假自动消防系统技术检测报告的；

　　（二）自动消防系统的年度技术检测报告未报公安消防机构备案的。

　　物业管理企业未按照规定履行消防安全职责的，由公安消防机构责令限期改正，并通报建设行政管理部门。

　　第十五条　公安消防机构及其工作人员在消防监督中违反规定滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，应当依法给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十六条　本规定自2006年10月1日起施行。