国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》的通知
（2004年10月27日 国家外汇管理局发布）
汇发[2004]107号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步规范反洗钱信息分类管理和核查工作，完善反洗钱工作制度，切实履行外汇领域反洗钱工作职责，国家外汇管理局制定了《外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定》（见附件）。现将该规定印发给你们，请认真遵照执行。各分局收到文件后，应速转发至所辖支局。执行中如遇到问题，及时向国家外汇管理局反映。
附件：外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定
附件：
外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定
第一章 总 则
第一条 为强化外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作，健全外汇领域反洗钱工作机制，加大反洗钱核查工作力度，根据《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，制定本规定。
第二条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）开展反洗钱信息分类管理和核查工作适用本规定。
第三条 国家外汇管理局各分支局可结合本地实际情况，根据本规定制定相应的反洗钱信息分类管理和核查工作内控制度。
第四条 反洗钱工作人员应当遵守保密制度，除法律法规另有规定外，不得向任何单位或个人泄露反洗钱信息分类管理和核查工作信息。
第五条 外汇局现场和非现场核查外汇领域反洗钱信息，应遵守各项法律、法规和规章制度，严格遵循规定的程序和步骤。
第六条 反洗钱信息分类管理以及核查工作中形成的相关信息资料应至少保存五年。
第二章 反洗钱信息分类管理
第七条 外汇局应建立并维护自身的“关注名单”、“黑名单”、“白名单”反洗钱信息分类管理数据库，加强反洗钱信息分类管理。
“关注名单”数据库用于存放存在异常活动、需进一步核查的主体的信息。
“黑名单”数据库用于存放涉嫌违法犯罪活动、需重点监测的主体的信息。包括：涉嫌违法，需移交其他行政执法、司法部门继续检查的主体的信息；已经移交有关部门，外汇局在今后工作中仍应对有关主体予以重点关注、核查的主体的信息；由“关注名单”数据库直接转入，需加强监测的主体的信息。
“白名单”数据库用于存放经过核查未发现涉嫌违法犯罪活动的主体的信息。
第八条 反洗钱信息分类管理数据库应设置以下字段：主体姓名或名称、身份证件号码或企业代码、证件种类、账号（或银行卡号）、主体国别、名单来源、对主体交易行为特征的描述（如交易金额、交易频率等）、名单类别、入库时间、主体权重、状态、备注说明等内容。
第九条 反洗钱信息分类管理数据库应以身份证件号码或企业代码为唯一标识。
同一主体拥有多个身份证件号码或企业代码的，应分别按不同的身份证件号码或企业代码建立，并作标识以确认有关记录均属同一主体。
第十条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“关注名单”数据库：
（一）外汇局对反洗钱信息进行筛选、甄别和分析后，需进行核查的；
（二）外汇局经核查后，未发现涉嫌违法行为线索，但又无法排除嫌疑，需继续关注的；
（三）外汇管理日常工作中发现有可疑情况，需要加以关注的；
（四）其他外汇局以书面形式提请加以关注的；
（五）上级局要求予以关注的；
（六）司法机关、行政执法机关和监管机关以书面形式提请加以关注的；
（七）被举报违反外汇管理法规但又未达立案标准的；
（八）反洗钱工作人员认为需要进行关注的其他情形。
第十一条 交易主体出现以下情形之一的，应列入“黑名单”数据库：
（一）反洗钱信息经核查后，发现有涉嫌违法犯罪活动的；
（二）违反外汇管理法规被处罚的；
（三）出现在司法机关提供的犯罪分子名单中的；
（四）出现在联合国发布的和经我国政府承认的其他国家发布的洗钱分子、恐怖分子和其他犯罪分子名单中的；
（五）公安等执法部门请求外汇局协查的案件中的主体；
（六）其他涉嫌违法犯罪活动的。
第十二条 同一主体不能同时存在于“关注名单”、“黑名单”、“白名单” 反洗钱信息分类管理数据库中。
第十三条 不同反洗钱信息分类管理数据库中的交易主体，因实际情况需在反洗钱信息分类管理数据库中转移的，按如下方式进行：
“关注名单”数据库中的主体可以按第十一条、第十四条规定直接转移到“白名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
“黑名单”数据库中的主体只能按第十五条规定直接转移到“关注名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
“白名单”数据库中的主体可以按第十条、第十一条、第十六条规定直接转移到“关注名单”或“黑名单”数据库中，并迁移原数据库中的信息。
第十四条 “关注名单”数据库中的交易主体，在经充分的核查、调查或检查后，确定不存在违法犯罪活动嫌疑的；或是提请关注单位解除对其关注的，由反洗钱工作人员填写《反洗钱信息分类管理审核单》（见附1），并经反洗钱工作负责人核定后，进入“白名单”数据库。
第十五条 交易主体出现以下情形之一的，应从“黑名单”数据库转移到“关注名单”数据库中：
（一）交易主体进入“黑名单”数据库五年内未被发现存在违法犯罪和其他违规行为的；
（二）按第十一条第（三）、（四）、（五）项规定的提请关注单位解除对交易主体重点关注的；
（三）经外汇局核查后可以解除重点监测的。
第十六条 对经分析或核查后，需列入或转出“关注名单”数据库和“黑名单”数据库的交易主体，应填写《反洗钱信息分类管理审核单》，提请反洗钱工作负责人审定。
第十七条 外汇局下级局应将反洗钱分类信息报上级局，并在反洗钱信息分类管理数据库更新后的３个工作日，将数据更新情况报上级局。
第十八条 司法机关、行政执法机关和监管机关依法查询反洗钱信息分类管理数据库的，须提供单位介绍信和经办人证件，并经外汇局反洗钱工作的主管领导批准。
第三章 反洗钱信息核查管理
第十九条 外汇局应根据反洗钱信息分类管理数据库所筛选的结果及上级局移交的线索开展现场和非现场核查工作。核查工作应按照有关程序进行。
第二十条 外汇局对被查单位进行现场核查时，应提前5个工作日向被查单位发出《反洗钱现场核查通知书》（见附2），通知被查单位提供相关资料。如有特殊情况需突击核查的，可不事先通知被查单位。
现场核查时，核查人员不得少于两人，并应出示“国家外汇管理局检查证”或单位介绍信。
第二十一条 外汇局对被查单位进行非现场核查时，应向被查单位发出《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》（见附3）。
第二十二条 对上级局提供线索要求核查的以及本局在核查工作中发现线索并查明有涉嫌违法犯罪行为的，应于核查结束后15个工作日内将核查情况以书面形式报上级局。
第二十三条 向其他外汇局移交核查线索时，应递交《大额和可疑外汇资金交易协查函》（见附4）。协查局应于15个工作日内将协查结果反馈移交局。特殊情况无法按时完成核查工作的，应告知移交局。
第二十四条 外汇局核查发现违反外汇管理规定行为的，应立即移交外汇检查部门查处；发现涉嫌犯罪行为的，应按规定移交相关部门查处。同时，对反洗钱信息分类管理数据库进行相应调整。
第四章 附 则
第二十五条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第二十六条 本规定自发布之日起实施。
附1：反洗钱信息分类管理审核单(略)
附2：反洗钱现场核查通知书(略)
附3：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书(略)
附4：国家外汇管理局大额和可疑外汇资金交易协查函(略)
建设部关于对2003年评定一级房地产价格评估机构资格有关问题的通知
建设部
建设部关于对2003年评定一级房地产价格评估机构资格有关问题的通知
建住房函[2003]49号
各省、自治区建设厅，直辖市房地产管理局：
根据《建设部关于房地产价格评估机构资格等级管理的若干规定》（建房[1997]12号），现对2003年评定一级房地产价格评估机构资格的有关问题通知如下：
一、申报范围
（一）资格证书有效期在2003年7月31日之前届满的一级房地产价格评估机构。
（二）已完成脱钩改制，在本省、自治区、直辖市有示范作用，经初审达到一级房地产价格评估机构条件的二级房地产价格评估机构。
二、审查重点
各省、自治区建设厅、直辖市房地产管理局要根据国办发[2000]51号、建住房[2000]96号以及建房[1997]12号文件的有关规定，加强对申报机构的初审工作，在初审中应重点审查以下几方面内容：
（一）人员。要重点审查申报机构的注册房地产估价师的估价业务水平、继续教育、职业道德等情况以及专职注册房地产估价师数量。对从其他房地产价格评估机构调入的注册房地产估价师，需变更注册到申报机构后，方可视为申报机构的注册房地产估价师。
专职注册房地产估价师是指注册于申报机构，个人人事档案已转入申报机构（含申报机构人事档案委托人才交流中心管理的）房地产估价师，不包括兼职、离退休及返聘的房地产估价师。
（二）业绩。对申报机构的业绩要求，仍按建住房市[1998]014号文件的规定执行。审查申报机构业绩时，要结合申报机构信用档案中的业绩情况。
（三）对于未按有关规定进行脱钩改制的、未经年检或年检不合格的、有违反行业道德规范行为的、未按规定建立信用档案的房地产价格评估机构，初审机构不得受理其一级房地产价格评估资格的申报。
三、申报时间
请各地于2003年4月30日前，将本地区初审合格机构的有关材料（附件一）统一寄送建设部住宅与房地产业司。
四、评定及公布
（一）建设部住宅与房地产业司受理申报后，委托中国房地产估价师学会组织国内知名专家和业内资深人士组成“一级房地产价格评估机构评审专家小组”，采取专家评审会、实地抽检等方式对申报机构进行全面评审，并提出专家评审意见报建设部核准。
（二）评定合格的机构通过中国住宅与房地产信息网站(http://www.realestate.gov.cn)、中国房地产估价师学会网站(http://www.cirea.org.cn) 进行公示，接受社会监督。
（三）经公示无异议后，由建设部以公告的形式向社会公布，并颁发资格证书。
五、其他要求
（一）各地要以一级房地产价格评估资格评审为契机，推动房地产价格评估行业的诚信体系建设，把真正在本地区起示范带头作用、符合一级房地产价格评估机构条件的机构推荐上来。申报一级房地产价格评估机构要实行总量控制，防止一哄而上。
（二）申报机构应按照建设部《关于建立房地产企业及执（从）业人员信用档案系统的通知》（建住房函[2002]192号）要求，做到申报资料的内容与信用档案的内容相一致。已建立信用档案的申报机构，申报资料的内容与信用档案公示的内容不一致的，应当对信用档案有关信息进行更新；尚未建立信用档案的申报机构，应按照要求建立信用档案，并将有关信用档案的信息随申报材料一并上报。对不符合信用档案建设有关要求的机构，其一级资格申报材料不予受理。
附件：1、申报一级资格房地产价格评估机构需提交的材料
2、房地产价格评估机构资格等级申报表
中华人民共和国建设部
二○○三年三月四日
附件一
申报一级资格房地产价格评估机构需提交的材料
1、房地产价格评估机构资格等级申报表（一式三份，封面加盖申报机构公章）
2、省、自治区建设厅、直辖市房地产管理局同意申报一级资格的文件
3、申报机构原房地产价格评估资格证书正本（复印件）、副本（原件）
4、申报机构营业执照正本、副本（复印件并加盖申报机构公章）
5、申报机构法定代表人（执行合伙人）、总经理的任职文件（复印件并加盖申报机构公章）
6、申报机构股东出资证明或验资报告（原件或复印件加盖验资单位公章）
7、申报机构章程及有关规章制度（复印件并加盖申报机构公章）
8、当地人才交流中心提供的代理申报机构人员人事档案逐人名单（加盖人才中心公章）
9、专职房地产估价师注册证（复印件）及聘任（用）合同（复印件）
10、兼职房地产估价师情况表及注册证（复印件）
11、最近二年内申报机构出具的具有代表性的房地产估价报告一份（单独装订）
山东省地震监测设施与地震观测环境保护条例
山东省人大常委会
山东省地震监测设施与地震观测环境保护条例
2008年5月29日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议通过
第一条为了保护地震监测设施与地震观测环境，提高地震监测能力和预报水平，保障防震减灾事业健康发展，根据《中华人民共和国防震减灾法》和其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条在本省行政区域内从事地震监测活动，以及在地震监测设施与地震观测环境保护范围内从事工程建设或者其他可能影响地震监测设施与地震观测环境活动的，应当遵守本条例。
第三条本条例所称地震监测设施，是指用于地震监测的专用仪器、建(构)筑物、观测井(泉)、测量标志及线路、通讯设施、供电及供水设施、专用道路、避雷装置以及相关附属设施等。
本条例所称地震观测环境，是指保证地震监测设施正常发挥效能的各种相关因素。
本条例所称地震观测环境保护范围，是指依据国家标准划定或者按照国家有关标准规定实测确定的保证地震监测设施正常发挥效能的区域。
第四条地震监测工作是服务于经济建设、国防建设和社会发展的公益事业。
地震监测设施与地震观测环境保护工作，应当遵循统一规划、统筹兼顾、分级管理的原则，实现与经济社会协调发展。
第五条各级人民政府应当重视地震监测设施与地震观测环境的保护，加强组织领导，坚持经常性的宣传教育，落实保护措施，做好地震监测设施与地震观测环境保护工作。
第六条县级以上人民政府地震行政主管部门负责本行政区域内的地震监测设施与地震观测环境的保护管理和监督检查工作。
发展和改革、财政、规划、建设、国土资源、公安、交通、水利、信息产业、通信、广播电视、教育、旅游、铁路、电力等部门和单位应当按照各自职责，做好地震监测设施与地震观测环境保护的有关工作。
第七条有关部门和单位应当加强地震监测科学技术研究。
鼓励和支持地震监测抗干扰技术和抗干扰仪器设备的研究和开发，增强地震监测设施的抗干扰性能。
第八条地震监测设施与地震观测环境受法律保护。
任何单位和个人都有依法保护地震监测设施与地震观测环境的义务，对危害、破坏地震监测设施与地震观测环境的行为有权举报。
第九条土地利用总体规划和城乡规划应当考虑保护地震监测设施与地震观测环境的需要。
第十条县级以上人民政府地震行政主管部门应当按照国家标准划定地震观测环境保护范围；国家标准尚未作出规定的，应当会同有关部门按照国家有关标准规定的测试方法、计算公式等，通过现场实测确定。
第十一条设区的市、县(市、区)人民政府地震行政主管部门，应当将本行政区域内地震监测设施分布地点和地震观测环境保护范围及其变化情况报告本级人民政府和上一级主管部门，通报同级有关部门，并及时向社会公告。
第十二条县级以上人民政府地震行政主管部门应当会同公安部门按照省人民政府地震行政主管部门确定的式样，设置地震监测设施与地震观测环境保护标志，并标明保护范围和要求。
第十三条新建、扩建地震监测设施，应当按照国家地震台(站)观测技术规范要求选择建设场地，科学规划，合理设置，并征得国土资源、建设、规划等部门同意。
第十四条任何单位和个人不得占用、拆除、损毁下列设施：
(一)地震监测仪器、设施；
(二)地震监测建(构)筑物、观测井(泉)、避雷装置；
(三)地震观测线路、测量标志、保护标志；
(四)地震监测供电、供水、通信设施及无线通讯频段和信道；
(五)地震监测专用道路；
(六)地震监测其他设施及附属设施。
第十五条任何单位和个人不得从事下列活动：
(一)在地震观测环境保护范围内爆破、采矿、采石、钻井、抽水、注水、蓄水；
(二)在测震观测环境保护范围内设置无线信号发射装置、进行振动作业和往复机械运动；
(三)在电磁观测环境保护范围内铺设金属管线或者电力电缆线路、堆放磁性物品和设置高频电磁辐射装置；
(四)在地形变观测环境保护范围内进行振动作业、挖取或者堆放土石、开挖山洞；
(五)在地下流体观测环境保护范围内堆积和填埋垃圾、处理污水；
(六)在观测线路和测量标志周围设置障碍物或者擅自移动测量标志；
(七)在地震观测环境保护范围内擅自新建、改建、扩建建设工程项目；
(八)其他破坏或者影响地震观测环境的行为。
第十六条在地震观测环境保护范围内新建、改建、扩建建设工程项目，建设单位应当事先征得县级以上人民政府地震行政主管部门同意，并提交下列材料：
(一)建设工程项目建议书或者申请报告复印件；
(二)建设工程项目选址位置图；
(三)建设工程项目申请表；
(四)法律、法规规定的其他相关材料。
县级以上人民政府地震行政主管部门应当在十个工作日内出具书面意见。
第十七条建设工程项目经县级以上人民政府地震行政主管部门同意，符合下列要求的，方可进行建设：
(一)对地震监测设施与地震观测环境不会造成破坏或者影响的；
(二)建设单位能够避免或者消除对地震监测设施与地震观测环境造成破坏或者影响并承担相关费用的；
(三)国家重点建设工程项目，确实无法避免对地震监测设施与地震观测环境造成破坏，建设单位能够按照地震观测技术标准要求增建抗干扰设施并承担全部费用的。
经同意在地震观测环境保护范围内新建、改建、扩建的建设工程项目，应当遵循国家有关测震、电磁、形变、流体等地震观测环境保护标准。
第十八条因受地质构造条件限制或者地震观测特殊条件要求不可迁移的地震监测设施，在其观测环境保护范围内，不得进行造成破坏或者影响的工程项目建设；已经建成的，由省人民政府地震行政主管部门会同有关部门责令停止使用或者限期拆除。
第十九条在可迁移的地震监测设施的观测环境保护范围内进行国家重点工程建设，需要迁移地震监测设施的，按照国家有关规定经有关部门批准后方可迁移，所需费用由建设单位承担。
第二十条迁移省人民政府地震行政主管部门管理的地震监测设施的，应当报国务院地震行政主管部门批准；迁移设区的市人民政府地震行政主管部门管理的地震监测设施的，应当报省人民政府地震行政主管部门批准，并报国务院地震行政主管部门备案；迁移县（市、区）人民政府地震行政主管部门管理的地震监测设施的，应当报设区的市人民政府地震行政主管部门批准，并按程序报上级人民政府地震行政主管部门备案。
第二十一条迁移地震监测设施的，不得中断地震观测；新建地震监测设施对比观测不满一年的，原地震监测设施不得拆除。确需提前拆除的，应当报上一级人民政府地震行政主管部门批准。
迁移地震监测设施致使地震观测资料中断，需要采取补救措施的，所需费用由建设单位承担；造成损失的，建设单位应当予以补偿。
第二十二条地震监测设施需要委托所在地乡（镇）人民政府、社会团体、企业事业单位或者个人负责保护的，委托方与被委托方应当签订地震监测设施委托保护协议，并明确双方的权利和义务。
第二十三条违反本条例规定，有第十四条和第十五条第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、(八)项规定行为之一的，由县级以上人民政府地震行政主管部门给予警告，责令停止违法行为，恢复原状或者采取其他补救措施，对个人可以处五千元以下的罚款，对单位处二万元以上十万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条违反本条例第十五条第(七)项规定的，由县级以上人民政府地震行政主管部门责令停止违法行为；对地震监测设施与地震观测环境未造成影响的，责令限期补办相关手续；对地震监测设施与地震观测环境造成影响的，责令限期拆除，逾期未拆除的，由县级以上人民政府地震行政主管部门申请人民法院强制拆除；情节严重的，可以处五千元以上十万元以下的罚款；造成损失的，依法承担民事责任。
第二十五条县级以上人民政府地震行政主管部门及其工作人员在地震监测设施与地震观测环境保护工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条本条例自2008年8月1日起施行。